16 Wall Street firmasına para cezası

16 Wall Street firmasına para cezası
ABD Menkul Değerler ve Borsa Komitesi (SEC), ortalarında Barclays, Bank of America, Citigroup, Credit Suisse, Deutsche Bank, Goldman Sachs, Morgan Stanley ve UBS’in bulunduğu 16 finans şirketine elektronik bağlantısı sürdüremedikleri ve…

SEC’ten yapılan açıklamada, kelam konusu firmaların federal menkul değerler maddelerinin kayıt tutma kararlarını ihlal ettiği ve yanılgılarını kabul ettiği aktarıldı.

Açıklamada, Ocak 2018’den Eylül 2021’e kadar olan süreçte, bu kurumlarda çalışanların ferdî aygıtlarında kısa ileti ve iletileşme uygulamalarını kullanarak rutin olarak işle ilgili mevzularda bağlantı kurduğunun, kurumların bu bağlantıların birçoklarını kuralları ihlal ederek korumadığının tespit edildiği bildirildi.

Aralarında Barclays, Bank of America, Citigroup, Credit Suisse, Deutsche Bank, Goldman Sachs, Morgan Stanley ve UBS’in bulunduğu 16 finans şirketinin 1,1 milyar dolarlık para cezası ödeyeceği belirtilen açıklamada, kelam konusu şirketlerin sıkıntıların tahlili için uyumluluk siyasetlerinde ve prosedürlerinde iyileştirmelere gitmeye başladığı kaydedildi.

Açıklamada görüşlerine yer verilen SEC Lideri Gary Gensler, finansın itimada bağlı olduğunu, ceza alan firmaların kayıt tutma yükümlülüklerini yerine getirmeyerek bu itimadı sürdürmekte başarısız olduğunu belirtti.

Teknoloji geliştikçe ticari mevzulardaki bağlantıların sadece resmi kanallarda uygun halde yürütülmesinin daha da kıymetli olduğuna dikkati çeken Gensler, bu bağlantıların sürdürülmesi ve korunması gerektiğini vurguladı.